​​金融市場におけるコンプライアンス確保のためのソリューション

絶えず活動を続ける現在の金融市場においては、急速に変化する環境下でコンプライアンスを維持することが必要となります。金融機関にとっての課題は尽きることがありません。市場や国、アセットクラスによって規制が異なり、あらゆる種類の通信を記録、保管し、再生可能にしておかなければならず、監視制御や監視の衝突を実効的に管理しなければなりません。金融市場におけるコンプライアンスを確保するための弊社のソリューションは、アセットクラス、市場、規制管轄別に、世界各国の金融市場をカバーしています。弊社の総合的コンプライアンス対策により、導入企業様はコンプライアンスのみならず競争力や効率性を確保しながら、リスクを軽減し、評判低下の機会を減少させることができます。

トレードコンプライアンス

全てのアセットクラス、市場、各国の規制に対応したトレードコンプライアンス対策のソリューションです。今日のグローバル経済の中で取引をするためには、世界各国の広範な規制を厳格に順守する必要があります。複数のアセットクラスや市場にまたがる取引監視、および相場操縦、不正、行動パターンの監視などを包含した実効的な規制順守策が必要となります。弊社のトレードコンプライアンス対策ソリューションは、幅広い商品をより詳細に監視し、不順守の検出や活動の記録を可能にします。コンプライアンスリスク管理ツール、レポート作成、各種リソースを統合した弊社ソリューションは、以下の機能を通じて監視を自動化、有効化します。
  • 業界をリードする検出アルゴリズムによりコンプライアンスリスクを軽減
  • 現代的で直観的に使えるユーザーインターフェースにより、生産性とインサイトを向上
  • 中央集中的なケースマネージメントと監視により調査効率を改善
  • 拡張可能なエンタープライズプラットフォームにより規制要件の変更にも対応

総合的コンプライアンス

取引データや通信データを総合的に監視し、問題を解決します。世界各国の規制により、疑わしい取引や通信文書、音声通話の「点と点をつなぐ」ことが求められるようになっています。現在の規則は全ての取引や関連通信の記録保管、規制当局による質問への速やかな回答、取引を詳細に復元する能力を要求しています。弊社の総合的コンプライアンス対策ソリューションは以下を可能にします。
  • 取引のライフサイクル全体を監視
  • 関連ニュースやイベントを分析
  • 疑わしい活動か否かを判定
  • 疑わしい言葉のパターンを認識

コンプライアンスの監督

監督手順や衝突を実効的に管理します。現在の複雑な規制環境下では、監督手順や利益の衝突、企業方針の順守を管理するために適切な措置を講じていることの証拠を示さなければならないという圧力が強まっています。不順守の代償は大きく、制裁措置や罰金、損害賠償の対象となる危険があります。弊社のコンプライアンス監督ソリューションは行為や衝突に関連する問題をカバーし、導入企業様が規制要件の変化に後れを取らないようにするために以下のような機能を備えています。​​​​
  • インテリジェントなリスクスコア計算や詳細な閾値設定が可能な実績ある分析モデル
  • シンプルな取引監督ツールを使用し、支店監督者に権​限を譲与することが可能
  • IT部門のサポート不要で利用できる強力な調査・監査機能
  • 実効的に調査を解決できる中央集中型のリスクケースマネージメント
  • 世界各国の規制に合わせて調整可能な柔軟性の高い環境を提供する全社的プラットフォーム​